外資系商業銀行でのKYC業務

条件の近いおすすめ求人

• エージェント求人

  大手証券会社　決済業務　株式レンディング担当

  900~2000万

  • レポーティング
  • 株式
  • 取引決済
  • 証券決済
  • 配当金受領
  • オペレーション構築

  【新規設立】日本株特化型グローバル投資銀行東京都千代田区

  大手証券会社　決済業務　株式レンディング担当気になる

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  仕事内容

  株式レンディング業務に関するオペレーション全般をご担当いただきます。 具体的には以下の業務をご担当いただきます。 ・株式レンディング取引に関する約定処理および顧客帳票対応 ・担保金管理、貸借料および担保関連の受払処理 ・配当金等相当額の受払処理 ・コーポレートアクション対応 ・レンディング業務に関する各種レポーティング ・関連システムを用いたオペレーション業務

  求める能力・経験

  ・株式レンディングのバックオフィス業務 ・ビジネスレベル以上の英語力

  事業内容

  -

• エージェント求人

  決済業務（大手証券会社）

  1000~1800万

  • 株式
  • 決済サービス
  • 証券決済
  • 取引決済
  • オペレーション改善

  大手証券会社東京都千代田区

  決済業務（大手証券会社）気になる

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  仕事内容

  株式レンディング業務に関するオペレーション全般をご担当いただきます。 具体的には以下の業務をご担当いただきます。 ・株式レンディング取引に関する約定処理および顧客帳票対応 ・担保金管理、貸借料および担保関連の受払処理 ・配当金等相当額の受払処理 ・コーポレートアクション対応 ・レンディング業務に関する各種レポーティング ・関連システムを用いたオペレーション業務

  求める能力・経験

  証券会社での株式レンディングのバックオフィス経験 ビジネスレベル以上の英語力

  事業内容

  -

• エージェント求人

  BNPパリバでのシンジケーション・ローンの管理担当者

  650~1000万

  • 問い合わせ対応
  • ローン/融資
  • プロジェクト
  • プロジェクトファイナンス
  • ストラクチャードファイナンス
  • 融資
  • シンジケートローン
  • ファイナンス

  BNPパリバ銀行東京東京都千代田区

  BNPパリバでのシンジケーション・ローンの管理担当者気になる

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  仕事内容

  ヨーロッパ系の大手金融グループBNPパリバでシンジケーション・ローンの管理、運営のオフィサーを募集しております。職務要項は以下になります： 業務概要 本職務の主な目的は、BNPパリバがエージェントとして活動するシンジケートローンのポートフォリオを管理することです。これらのポートフォリオは、マネージャーまたはスーパーバイザーによって割り当てられたもので、その国における既存のプロセスおよび管理（またはそれらの地域における適応）に従って管理されます。また、経営報告、組織またはプロセスのレビュー、特定のプロジェクトに直接関与することもあり、オペレーショナルリスクには継続的に注意を払います。本職務では、外部（借入人、貸付人、法律顧問など）および社内（オペレーションなど）のステークホルダーとの直接的な連携が求められます。 主たる業務 • ファイナンス・ドキュメンツ、特に融資業務およびエージェンシー規定について、レビューおよびコメントを行う。 • 融資実行前の前提条件または事後条件が満たされていることを確認する。 • 融資契約および関連文書に関する問題について、弁護士またはその他の外部関係者と連絡を取り、それらを安全に保管する。 • 顧客または貸し手からの免除／修正の要請または問い合わせに対応する。 • 契約条項またはその他の報告書の提出をフォローアップする。 • 融資管理：i) すべての融資実行、ロールオーバー、融資譲渡などについて、顧客および貸し手と連絡を取る。ii) すべての内部融資記録の計算、保管、およびオペレーションへの指示の作成を行う。 • すべてのプロセスが、例外なく、関連する業務手順および統制に厳密に従って実行されることを確認する。 チームメンバーは、以下の事項にも従うものとします： • 関連するオペレーショナルリスク管理フレームワークを熟知し、プロセスに適用する。 • 他のチームメンバーまたはチームヘッドに積極的に助言を求め、実際の問題または潜在的な問題を速やかに指摘する。 • 現行の手順を遵守し、KPIやその他の経営報告要素を提供することで、地域体制の均質化に貢献する。 • プロセスまたは組織の継続的な改善に貢献するプロジェクトイニシアチブに参加する。

  求める能力・経験

  応募資格 • ストラクチャードファイナンス（航空、輸出／プロジェクトファイナンス、コーポレートファイナンス）における5年以上の経験 • シンジケーション・エージェンシーにおける経験（望ましい） • JOLCOにおける経験（望ましい） • JBIC / NEXI取引における経験（望ましい） • 強いチームワーク精神 • 顧客重視 • 英文書類のチェック及びメールのやり取りが出来る英語力

  事業内容

  欧州のみならず世界各地で業務を発展させてきたBNPパリバは、日本においても有力外資系金融機関のひとつとして順調な成長を遂げています。 現在日本では約700名の社員がBNPパリバ証券株式会社、BNPパリバ銀行 東京支店、BNPパリバ・アセットマネジメント株式会社、カーディフ生命保険株式会社、カーディフ損害保険株式会社、アクサ・インベストメント・マネージャーズに所属しています。　

• エージェント求人

  大手金融機関でのアカウントマネジメントグループKYCセクション　

  年収非公開

  • マネジメント
  • 品質管理
  • オンボーディング
  • 顧客データ管理
  • コンプライアンス
  • 顧客管理
  • マネーロンダリング対策/AML
  • 金融商品取引法

  国内TOPクラスの大手金融機関。国内外で投資銀行業務やリテール、リサーチなど総合的な金融サービスを個人・法人に提供。東京都江東区

  大手金融機関でのアカウントマネジメントグループKYCセクション　気になる

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  仕事内容

  アカウントマネジメントグループKYCセクション　機関投資家顧客に対するKYCおよび継続的顧客管理業務のポジションです。 【部署について】 クライアント・サービス部は、グローバル・マーケッツ部門における顧客取引を支えるオペレーション機能を担っています。 取引開始前の確認や口座開設、受渡・清算照合、中央清算機関との決済対応に加え、店頭デリバティブや組成商品に関する顧客向け案内、時価評価の提供など、取引の前後にわたる幅広い業務を通じて、円滑なビジネス遂行を支えています。 フロント部門やコーポレート部門、海外拠点とも密接に連携しながら、顧客に対して高品質なサービスを提供することを目指しており、グローバルな環境で幅広い経験を積むことができる部署です。 【業務内容】 アカウントマネジメントグループは、クライアント・オンボーディング、KYC、顧客データ管理の3つのセクションから構成され、グローバル・マーケッツ部門の顧客オンボーディング、KYC、顧客データ管理を担っています。 KYCセクションは、機関投資家顧客を対象に、本人確認（KYC）および継続的顧客管理を担当しています。定常的なオペレーションに加え、業務プロセスの標準化、運用改善に取り組み、正確性および効率性の高い業務運営を推進しています。 インドの業務委託先、海外拠点、社内関係部署と連携しながら、グローバルな環境で顧客基盤を支える役割を担っています。 KYCは、金融機関において今後も高い重要性が見込まれる業務であり、専門性を磨きながら着実にキャリアを積み重ねていける領域です。 キャリアパス： KYC業務の専門性を高め、プロフェッショナルとしてキャリアを築いていくことが可能です。 将来的には、同部署内でのマネジメントキャリアや、リスク管理・コンプライアンスなどの関連分野へのキャリア展開を目指すこともできます。

  求める能力・経験

  ＜必須要件＞ ■金融機関におけるKYC、AML、またはオペレーション業務のご経験 ■海外オフィスとの協業経験、またはセールスサポート等のフロント支援経験 ■海外拠点のメンバーと、メール・チャットを中心とした英語でのコミュニケーションを含め、円滑に業務を進められる方 ＜尚可要件＞ ■証券外務員一種資格 ■金融商品に関する基礎知識 ■金融商品取引法および海外デリバティブ規制に関する知識 ■内部管理責任者資格 ■VBA, RPAの基礎知識

  事業内容

  国内TOPクラスの独立系総合証券会社。個人・法人顧客に対して、国内外のネットワークを活かしたウェルス・マネジメントをはじめ、企業の資金調達やM&Aを支援する投資銀行業務、マーケット（市場）業務、高度なリサーチなど、包括的な金融サービスを展開。 メガバンクに属さない独立系ならではの迅速な経営判断と、圧倒的な顧客資産残高、日本関連M&AやIPO（新規公開株）で首位級の実績を誇る市場支配力が強みです。強固な財務基盤と高い専門性で市場を牽引しています。

• エージェント求人

  日本暗号資産等取引業協会_審査/統計業務

  400~700万

  • 審査
  • 審査/回収
  • 財務
  • 分析

  一般社団法人日本暗号資産等取引業協会東京都千代田区

  日本暗号資産等取引業協会_審査/統計業務気になる

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  仕事内容

  暗号資産の上場にかかわる審査業務、必要書類の作成をお任せします。申請された暗号資産を銘柄ごとに確認するなど、申請企業からの問い合わせ、相談にも応じていきます。 財務データや計画書などの定量・定性データを用いた事業分析、所定のフォーマットを用いての暗号資産の信用力・安全性等の確認をしていただきます。 協会HPにも掲載している統計情報を作成します。作成に伴う調査などもお任せします、統計から、マーケットの安全稼働を確認していきます。

  求める能力・経験

  【必須要件】 金融業界でのバックオフィス業務経験 （業界用語の基礎がわかる方） 【歓迎要件】 ・ブロックチェーンのIT技術、もしくは仕組みのわかる方 ・IPOなど新規株式の取り扱い審査業務 ★暗号資産に関する知識や関心があり、業界の発展に貢献したい、暗号資産（ブロックチェーン業界）に挑戦したい、業界の発展に貢献したいとお考えの方歓迎！

  事業内容

  ・自主規制規則の制定 ・会員に対する監査、モニタリング、情報提供 ・会員に対する指導、勧告及び処分 ・会員からの業務相談 ・暗号資産交換業、電子決済手段等取引業及び資金移動業に関する苦情受付 ・利用者等への情報提供 ・暗号資産交換、電子決済手段等及び資金移動並びに暗号資産等関連デリバティブ取引に係る統計調査

• エージェント求人

  受託財産/資産管理業務にかかるカストディ業務

  500~1400万

  三菱UFJ信託銀行株式会社東京都千代田区

  受託財産/資産管理業務にかかるカストディ業務気になる

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  仕事内容

  日本マスタートラスト信託銀行（MTBJ）における、海外カストディアンの管理およびグローバルカストディ戦略の企画、先端的な資産管理機能の導入・協業推進 ＜主な業務内容＞ ・海外カストディアンの経営戦略・業務運営に関する情報収集、当社経営情報の発信および関係深化 ・ロンドン等でのグローバルカストディ経営層との面談 ・海外先端機能（データ管理、オルタナ資産、NAV検証等）の調査・導入企画 営業・企画部門と連携したサービス実装推進 ・人材育成プログラム（海外研修等）の企画・運営 MTBJ業務企画部 海外推進グループにおいて、海外カストディアンの管理およびグローバルカストディ戦略の企画を担い、先端的な資産管理機能の導入・協業推進を行う。 職務詳細： 海外カストディアンの経営戦略・業務運営に関する情報収集、当社経営情報の発信および関係深化 ロンドン等でのグローバルカストディ経営層との面談 海外先端機能（データ管理、オルタナ資産、NAV検証等）の調査・導入企画 営業・企画部門と連携したサービス実装推進 人材育成プログラム（海外研修等）の企画・運営 本ポジションの魅力： 海外トップ金融機関の経営層と直接対話できる希少な機会があり、最先端サービスの選定・導入を主導できる。 顧客価値創出に直結する戦略企画業務を担い、「日本と海外の橋渡し」となる中核ポジションである。 募集背景： カストディリレーション構築および高度化戦略推進を担う人材の確保（管理職級含む）。

  求める能力・経験

  MUST：海外金融機関とのコミュニケーションに対応可能な英語力、グローバル金融機関との関係構築・折衝への意欲、戦略企画・推進に関する経験。 WANT： 海外金融機関との業務経験、資産管理・カストディ・投資関連業務の知見、組織横断的プロジェクトの推進経験。 英語力：要 （左記参照） 必要資格：不問

  事業内容

  三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの中核を担う信託銀行として、 プライベートバンキング業務や、不動産の仲介業務、株式の名義書換業務などの証券代行業務を行う。

• エージェント求人

  受託財産/資産管理業務にかかる市場制度調査業務

  500~1400万

  三菱UFJ信託銀行株式会社東京都千代田区

  受託財産/資産管理業務にかかる市場制度調査業務気になる

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  仕事内容

  日本マスタートラスト信託銀行（MTBJ）における、外国証券領域における市場・法制度の動向調査、社内外への発信 ＜主な業務内容＞ ・海外カストディアンから受領する市場情報の精査および対外電子刊行物（MTBJ Newsletter）の作成・配信（ほぼ毎日） ・各国の法制度・税制・決済インフラ等に関する調査・分析 ・資産管理業務への影響整理およびリスクアセスメント ・経営層を含む社内会議での制度変更点の報告 ・オペレーション・企画・リスク管理部門との連携による業務反映 MTBJ業務企画部 海外推進グループにおいて、海外市場の制度調査を担うチームに所属し、外国証券領域における市場・法制度の動向を把握し、社内外への発信および業務反映を行う。 職務詳細： 海外カストディアンから受領する市場情報の精査および対外電子刊行物（MTBJ Newsletter）の作成・配信（ほぼ毎日） 各国の法制度・税制・決済インフラ等に関する調査・分析 資産管理業務への影響整理およびリスクアセスメント 経営層を含む社内会議での制度変更点の報告 オペレーション・企画・リスク管理部門との連携による業務反映 本ポジションの魅力： 市場制度変更時に社内判断の基準を形成する「旗振り役」としての役割を担い、自身の調査内容がプロジェクト判断やリスク管理方針に直接影響する。 グローバルカストディ、税務当局、専門家等との接点による知見・ネットワーク拡大が見込まれ、「深い専門性」と「広い視野」を同時に獲得できる環境。 募集背景： 海外市場制度調査領域における専門人材の確保（体制強化）。 キャリア形成・・・入社後、まずは日本マスタートラスト信託銀行に出向いただき、資産管理実務を担当いただきます。その後は、資産管理実務の経験を活かして、以下のような様々な業務や部署をご経験いただきます。 ＜例＞ 　　　　　・三菱UFJ信託銀行でIS事業全体の企画、事務企画やシステム企画を担っていただく 　　　　　・三菱UFJ信託銀行の全国・海外の拠点で営業や実務を担っていただく

  求める能力・経験

  MUST：調査・分析業務への適性（文書読解・情報整理能力）、英語文書読解力（海外市場資料、カストディアン情報等）、MS Office（Word／Excel／PowerPoint）での資料作成能力。 WANT：海外証券、外国税務、カストディ業務への関心・知識。 英語力：要 （左記参照） 必要資格：不問

  事業内容

  三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの中核を担う信託銀行として、 プライベートバンキング業務や、不動産の仲介業務、株式の名義書換業務などの証券代行業務を行う。

• エージェント求人

  【金融事務×DX】年収〜700万／リモート◎／渋谷駅直結｜業務改善を担うバックオフィスオペレーション

  400~700万

  • 品質管理
  • 有価証券管理
  • 証明書発行
  • 融資
  • 提案
  • マニュアル作成
  • 顧客対応
  • ローン/融資
  • 問い合わせ対応
  • 審査
  • 審査/回収
  • 事務
  • 再発防止

  GMOあおぞらネット銀行株式会社東京都渋谷区

  【金融事務×DX】年収〜700万／リモート◎／渋谷駅直結｜業務改善を担うバックオフィスオペレーション気になる

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  仕事内容

  ■ ミッション 事業拡大に伴い増加する銀行の定例事務を正確に遂行しながら、業務の効率化・品質向上に向けた「業務改善」に携わっていただきます。あおぞら銀行グループの堅実なノウハウとGMOインターネットグループのテクノロジーを融合させた環境で、今までの銀行にない新しいオペレーションの仕組み創りに貢献することがミッションです。 ■ 具体的な業務内容 経験やスキルに応じて、事務センター内のいずれかのチームへ配属となります。 ・銀行事務の実務：預金、為替、融資、資金管理、有価証券のバックオフィスオペレーション。 ・審査・顧客対応：法人・個人の口座開設審査、外部照会対応、各種証明書発行、顧客問い合わせ対応。 ・決済・イシュイング：カード決済業務に関わるバックオフィス業務全般。 ・業務改善・体制整備：業務フローの立案・改善、マニュアルや業務規定の作成・更新、事務ミスへの再発防止策の策定。 ■ 本ポジションの魅力 ・「こなす事務」から「創る事務」へのステップアップ：定例業務だけでなく、新業態の銀行ならではの柔軟さで業務フローの改善提案・実行に深く関わることができます。 ・幅広い金融知識・スキルの習得：預金・為替・融資に加え、イシュイング（カード決済）などの最先端の決済インフラ実務にも触れられるため、市場価値の高い事務職へ成長できます。 ・快適なオフィスと福利厚生：渋谷駅徒歩3分の「渋谷フクラス」勤務。カフェテリアの無償利用や育児施設など、GMOインターネットグループ共通の手厚い福利厚生が利用可能です。 ■ 働き方 ・フレックス制度を導入。配属チームの業務内容や繁閑に応じて、リモートワークも柔軟に実施しています。（※チームにより始業時間が異なり、最も早いチームは7:30頃の開始となります）

  求める能力・経験

  金融機関（銀行、信用金庫、信用組合）での事務実務経験（目安3年以上）

  事業内容

  あおぞら銀行の銀行経営ノウハウと、GMOインターネットグループのIT技術を融合させた、法人・個人事業主向けインターネット専業銀行事業。

• エージェント求人

  【金融犯罪対策（企画・管理／高度化推進担当）】ネット専業銀行のリーディングカンパニー/～1100万

  650~1100万

  住信SBIネット銀行株式会社東京都中野区

  【金融犯罪対策（企画・管理／高度化推進担当）】ネット専業銀行のリーディングカンパニー/～1100万気になる

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  仕事内容

  ＜ポジション＞ 金融犯罪対策（企画・管理／高度化推進担当） ＜業務内容＞ 金融犯罪全般（AML、CFT、CPF、経済制裁違反、不正アクセス・不正送金、デビットカード不正利用など）に関する防止策の企画・高度化推進業務を担当します。 金融犯罪対策部の中でも「計画策定・態勢高度化・経営/当局対応」を担う企画管理グループの中核人材として、全体構想・統制・仕組み作りをリードできる方を対象としています。 【主な業務】 （１）金融犯罪対策全体の企画・高度化推進（AML/CFT/CPF/制裁・不正対策横断） （２） 金融犯罪リスク評価・年度計画の策定、進捗管理（PDCA 統制） （３） リスク低減措置・顧客格付・KRI/KPI 等の設計・見直し （４） 金融庁・警察等への説明資料作成、当局対応・折衝（主に企画・説明役） （５）金融犯罪対策システムの企画・高度化（業務要件整理・優先度設計） （６）インシデント発生時の全体統括・再発防止策の企画

  求める能力・経験

  【必須】 （１） 金融機関等における金融犯罪対策の 「統制・リスク管理・企画」いずれかの実務経験（目安5年以上） （２） リスクベースでの管理態勢設計（リスク評価・統制設計等）の経験 （３）AML/CFT 等の規制要請から業務や仕組みを構築した経験 （４） 経営層・当局向け資料の構成・説明を行った経験 【歓迎】 （１）有効性検証、リスク評価、KRI/KPI 設計等の経験 （２） 規程・ルール・業務フローの新規設計・改定経験 （３）経営会議・委員会向け説明、当局ヒアリング対応経験 （４）AML/CFT 関連システムの要件定義・高度化経験 （５） CAMS 等の専門資格保有、または取得意欲

  事業内容

  （１）三井住友信託銀行とSBIホールディングスが50％ずつ出資し設立されたインターネット専業銀行。 （２）2007年の開業以来の取組みで培ったノウハウを活用し、「住宅ローンにおけるAI審査モデルの導入」、「法人向けトランザクションレンディングの提供」、「API開放」、直近ではT NEOBANKやJAL NEOBANKなどパートナー企業との連携「BaaS（Banking as a Service）」など、あらゆるモノとつながり、今までにない体験を創出しています。

• 企業ダイレクト

  韓国Fintech【AML担当者】金融犯罪対策・規制対応・ライセンス取得担当

  600~1400万

  

  株式会社トラベルウォレットＪＡＰＡＮ東京都中央区

  韓国Fintech【AML担当者】金融犯罪対策・規制対応・ライセンス取得担当気になる

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  仕事内容

  ■AML/CFT政策の立案と、国内運用の取りまとめ全般。 ■KYC/KYBや制裁リスト照合等の入口対策から、取引のモニタリング、当局へのSTRまでの環境を自ら設計・運用。 ■資金決済法等の規制対応および追加の金融ライセンス取得に向け、弁護士・当局（財務局等）との折衝業務、各種文書作成等をリード。 ■韓国本社との調整（AI翻訳等を用いた文書作成・連携含む）。 ■コンプライアンス規程の策定や浸透の推進。裁量を持って日本拠点のガバナンス基盤を創り上げる、やりがいの大きい役割です。

  求める能力・経験

  【必須】■銀行やペイメントサービス事業者等の金融機関での、AML/CFTおよび金融犯罪対応の実務経験。■AML政策の立案から運用の取りまとめまで、自立して一連の業務を完遂できる専門知識をお持ちの方。 KYC/KYB、取引検知、当局への取引報告の実務経験。金融庁・財務局への提出書類や社内規定を自ら作成・推進できる能力。 【歓迎】韓国語、または英語（本社連携のため）。CAMS認定資格保有者。コンプライアンス全般の実務経験。 【備考】韓国本社とのコミュニケーション（AI翻訳、通訳使用を想定）に抵抗がない方。ライセンスの新規取得という刺激的なフェーズを主体的に楽しめる方を重視します。

  事業内容

  外貨決済・両替サービスの日本国内展開・運営