外為事務企画・運用担当（AML/CFT運用検証モニタリング業務）東京勤務　募集採用企業：りそな銀行

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• エージェント求人

  株式会社メルカリ　AMLリスク&コンプライアンスチームマネージャー 【メルペイ・メルコイン】

  900~1600万

  • 分析
  • テロ資金供与対策/CFT
  • マネーロンダリング対策/AML
  • マネジメント

  株式会社メルカリ東京都港区

  株式会社メルカリ　AMLリスク&コンプライアンスチームマネージャー 【メルペイ・メルコイン】気になる

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  仕事内容

  【組織・チームのミッション】 スマホ決済サービス「メルペイ」をはじめ、メルカリの決済事業・与信事業 暗号資産交換事業等におけるAML/CFT及び経済制裁対応業務全般を リードするチームのマネージャーを募集しています。 同チームは「持続的な事業の成長を可能にするために、柔軟性を兼ね備えた効果的な AML/CFTを推進する」というミッションを掲げ、事業部や組織の垣根を越えながら 日々業務を推進しています。 金融事業を担うメルペイやメルコイン、そしてメルカリにとって マネー・ロンダリングやテロ資金供与等に不正利用されないよう、それぞれのビジネスにおける リスクに応じた軽減策を施し、管理態勢を更に高度化していくことは必要不可欠です。 第2線としてAML/CFTや経済制裁規制に関する様々な対策や企画を推進し 経営や事業部門に対して実効的な牽制及びサポートを実施していただきます。 【業務内容】 本ポジションは、上記のとおり、AML/CFT所管チームのマネージャー(=管理職)です。 同チームの具体的な業務は以下の通りです。これら業務全般の管理・推進が 本ポジションに期待されます。 ・AML/CFT態勢および経済制裁対応における方針決定・対策実行 ・疑わしい取引の分析および対策検討 ・経営層への報告事項のとりまとめ ・反社会的勢力の排除に関する対策・方針決定 ・CDD/KYCにおける基準の方針決定 ・AML/CFT関連システムに関する業務・システム要件定義 ・法改正に伴う態勢・運用の変更 ・監督官庁からの質問や検査への対応 【ユニークなチャレンジ】 最先端のテクノロジーを駆使したFintech企業において創意工夫をこらしながら マネー・ロンダリング等に係るリスク・課題に対処し解決できること 経営や事業部門と協力しながら新規事業のAML/CFT管理態勢を検討・整備し 事業リリースさせる体験を得られること 月間2,300万人のお客さまを持つ、フリマアプリ「メルカリ」に加え、複数の事業から 生じうるマネー・ロンダリング等リスクを管理していくこと AML/CFT等に係る他社との連携、及びキャッシュレス業界全体へ露出し 提言・活動を実施していくこと

  求める能力・経験

  【求める経験・スキル】 ・メルカリ・メルペイ・メルコインのミッションとバリューへの強い共感 ・チーム・マネジメント経験 (3年以上） ・銀行・証券・FX業者・暗号資産交換業者等でのAML/CFT、金融犯罪対策や 　経済制裁対応に関する業務経験(5年以上) ・AML/CFT、金融犯罪対策、経済制裁対応に関する深い知識と理解 ・特にFintech事業を含む金融ビジネスへの強い関心と理解 ・当局コミュニケーションや当局検査の実施経験 【歓迎する経験・スキル】 ・ベンチャー企業やスタートアップでの業務経験 ・プロジェクトマネジメント経験 ・AMLや不正検知に関連するシステム・業務要件定義の業務経験 ・生成AIに係る知見や、生成AIを組み込んだ業務の実施経験

  事業内容

  -

• 企業ダイレクト

  【米系オンライン証券】リスク管理全般を幅広く担うスタッフ

  500~660万

  

  ウィブル証券株式会社東京都中央区

  【米系オンライン証券】リスク管理全般を幅広く担うスタッフ気になる

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  仕事内容

  オンライン証券会社のリスク管理部で、日常のリスク管理＋他部署との調整＋業務改善を担当。複雑な金融工学や高度なITスキルは必要無。リスク管理のスキルを身につけたい方に最適な環境です。 ＜具体的には＞■リスク管理に関する指標■KRIの更新とモニタリング ■新商品・サービスに関するリスク評価 ■インシデント対応（台帳管理、発生原因分析、改善策検討のサポート） ■他部署の業務フローの確認・改善提案、およびこれに関連する他部署との調整（オペレーション・プロダクト・経理・ITなど） ■定例委員会資料の作成、規程類の改定・見直し

  求める能力・経験

  【必須】■金融業界での実務経験（3年以上）■Word、Excel、PowerPointの基本操作■リスク管理への興味があること 【歓迎】 オペレーショナルリスクの経験 【求める人物像】 ■自分から動いて業務を進められる方 ■改善・効率化に興味がある方 ■他部署とのコミュニケーションが苦にならない方 ■リスク管理の仕事に興味がある方 ■Excelの基本的な機能が使える方（VLOOKUP・ピボットなど）

  事業内容

  ●第1種金融商品取引業、第2種金融商品取引業●東京証券取引所、大阪証券取引所取引所参加者●現在取り扱っている商品：日本株（含むETF）取引、米国株（含むETF,ETN,ADR）取引、米国株オプション取引、米国株信用取引

• エージェント求人

  ☆大手運用会社におけるリスク管理のポジション☆

  800~1300万

  • リスク管理マネジメント
  • 人的リスク管理
  • 自然災害リスク管理
  • 法規制変更リスク管理
  • 政治情勢変動リスク管理
  • 賠償責任リスク管理
  • 情報セキュリティ
  • 外部業務委託
  • インシデントレスポンス
  • インシデント対応
  • インシデント管理
  • 再発防止
  • 不適合再発防止

  大手運用会社東京都港区

  ☆大手運用会社におけるリスク管理のポジション☆気になる

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  仕事内容

  Role: Risk Management Responsibilities: ・BCM-related tasks (BCP, BIA, etc.) ・information security management ・outsourcing management ・operational risk management ・reputational risk management ・concluding and managing various insurance contracts (E&O, D&O, financial crime–related, etc.) ・organizing and managing Risk Oversight Committee meetings

  求める能力・経験

  Required: Any of the following: ・experience in operational risk management, business compliance, internal audit, or BCP at financial institutions ・risk management duties in sales, investment, or back-office divisions ・consulting experience in operational risk management or business process improvement for financial institutions

  事業内容

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• エージェント求人

  ◤ミドルバックから投資フロントへ◢ 運用部門でキャリアアップ｜英語力を活かす｜柔軟な働き方

  600~1100万

  • 税務
  • 会計
  • オルタナティブ
  • ドキュメンテーション
  • レポーティング
  • 発注
  • 海外出張
  • ファンド運用
  • 証券決済
  • 内国為替送金/入金処理
  • 外国為替送金/入金処理
  • Excel マクロ/VBA編集
  • Microsoft Excel
  • Microsoft Power...
  • 海外勤務
  • プログラミング
  • Microsoft Word

  大手金融グループ傘下の生命保険会社東京都品川区

  ◤ミドルバックから投資フロントへ◢ 運用部門でキャリアアップ｜英語力を活かす｜柔軟な働き方気になる

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  仕事内容

  オルタナティブ投資に関するミドルバック業務全般 - 発注関連のオペレーション - 各種レポーティング作成 - ドキュメンテーション - 運用フロントのサポート業務 ※海外出張の機会あり ※外部機関での研修・トレーニー派遣も行っています 【おすすめポイント】 ★投資フロント業務へステップアップしていくキャリアを想定しています ★運用残高が年々増加、今後も大きな貢献が期待されている部門です ★海外出張や国内外での研修の機会があり、グローバルに経験を積むことができます ★リスク管理・会計・税務などの専門知識を深めることができます

  求める能力・経験

  【必須】 - 金融機関でのミドルバック業務の経験（目安：3年以上） - 英語でメールの読み書きが可能な方（目安：TOEIC700点以上） - Microsoft Word、Excel、PowerPointの基本操作スキル 【歓迎】 - ビジネスレベルの英語力、海外勤務経験など - 証券アナリストなどの金融・不動産関連の資格 - オルタナティブ投資に関する知識または実務経験 - VBAプログラミングスキル

  事業内容

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• エージェント求人

  【東京勤務】市場性取引バックオフィス業務　三菱UFJ銀行

  500~700万

  株式会社三菱UFJ銀行東京都千代田区

  【東京勤務】市場性取引バックオフィス業務　三菱UFJ銀行気になる

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  仕事内容

  ■職務内容 各種市場関連取引（外国為替関連、デリバティブ、公共債等）のバック業務 ・取引管理 ・清算機関への決済指図 ・対外決済業務 その他、ご経験に応じて業務担当チームのマネジメントもしくはマネジメント補佐もお任せする場合もございます。 ＜業務補足＞ 市場性取引の管理・決済実務スキル等の業務に携わっていただくため、高い専門性を身に着けることが可能です。デリバティブ、債券、為替などローテーションをしながら業務を学んでいただきます。 ■入社後の流れ 入社後はOJTを中心に、業務のキャッチアップを進めていただくため、ご経験が浅い方でも活躍できる環境です。数か月間のOJTの中で業務を増やしていき、約1年で独り立ちを目指していただきます。 ■組織構成 市場事務部内では為替、資金、債券、デリバティブなどのプロダクトごとでチームが編成されています。東京と大阪に拠点を構え、東京約140名・大阪約40名の組織となっております。女性比率が高く、部内で産育休取得者が多数おり、時短勤務者も約20名程度います。 市場部門のバック業務を全プロダクト引き受けているため、市場部門の全体を俯瞰して見れる部署です。日々の業務を行いながら、今後のキャリアを描きやすい環境です。部として業務の効率化を推進し、部員のITスキル向上に注力しています。決済や決算等でスプレッドシートを多量に取り扱うこともあり、VBAなどマクロ系のスキルが高い人が多く。実際に他部門にスキルを買われて異動した実績もございます。市場部門の知識のみならず、どの会社・部署でも活かせる、汎用性の高いスキルが身に付き、市場価値を高められます。 ■キャリアパス 市場部門だけでなく、フロントなど、海外を含め豊富で多様なキャリア展開ができる環境です。 ■就業環境 ・残業は月10～20時間程度（イレギュラーが起きた場合は大きく増える見込みです）。 ・男性による短期育児休業取得率100％を目標に設定し、男性の育児参画を推進しています。 ・不妊治療中の従業員の仕事との両立を支援するため、1時間単位での取得も可能な「不妊治療休暇」を新設しています。 変更の範囲：会社の定める業務

  求める能力・経験

  【必須】 金融機関での市場関連取引の業務経験のある方 【歓迎】 ①バックオフィス業務経験者 ②ローコード・ノーコード系RPAの開発に意欲のある方 ③英語での業務経験者

  事業内容

  設立1919年8月 資本金17,119億円(単体) 従業員32,786名(2023年3月末、単体) 事業概要 「あらゆるニーズにお応えするグループ総合力」「本邦金融機関NO.1のネットワーク力」 ■業務内容：銀行事業 預金業務、貸出業務、商品有価証券売買業務、有価証券投資業務、内国為替業務、外国為替業務、社債受託および登録業務、金融先物取引の受託業務、その他付帯業務

• エージェント求人

  【コンプライアンスオフィサー】私募ファンド立ち上げ/TDB・TSR69の優良企業

  800~1500万

  株式会社FDS東京都品川区

  【コンプライアンスオフィサー】私募ファンド立ち上げ/TDB・TSR69の優良企業気になる

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  仕事内容

  ■仕事内容: ・監督官庁（主に金融庁）および規制当局への届出・相談・報告対応業務 ・社内規定・マニュアル等の策定・改定・運用・管理（法定帳簿含む） ・契約書のレビュー・審査・法務相談・社内決裁内容のチェック ・法令順守状況の検証・監督・是正指導、違反リスク対応 ・コンプライアンス研修企画・実施、社内啓発活動 ・拠点拡充に伴う体制設計・制度設計・ガバナンス構築 ・大阪本社との調整・連携、グループ法務との連動 ＜入社後の流れ＞※ご経験・適性により異なります。 まず東京拠点に配属され、既存規定や法令対応状況の現状把握 → 不足ギャップの抽出 → 規定整備・運用フレームの構築 → 各案件や契約レビュー対応に本格参画 → 拠点拡張期には制度設計／ガバナンス設計で主導的役割

  求める能力・経験

  下記いずれかに該当する方（目安5年以上） ・不動産ファンド運用会社でのコンプライアンス業務経験 ・金融機関（銀行・証券会社・信託銀行等）でのコンプライアンス業務経験 ・REITや不動産私募ファンドにおける法務・コンプライアンス業務経験

  事業内容

  大阪市に本社を置く当社は「土地仕入～設計・施工～販売～管理・運用」まで自社一貫で手掛ける高い収益体制で2001年の設立以来、24期連続増収増益を達成。帝国データバンク評点69（全国不動産業上位0.19％）という高い安定性を誇ります。

• 企業ダイレクト

  【リスク管理】中国最大級のメガバンク/正社員登用率ほぼ100％/第二新卒OK

  500~700万

  

  中国工商銀行　東京支店東京都千代田区

  【リスク管理】中国最大級のメガバンク/正社員登用率ほぼ100％/第二新卒OK気になる

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  仕事内容

  中国工商銀行(世界最大級のメガバンク)にて法人・個人顧客への与信（融資）審査と実行後のリスク管理、および支店全体の与信戦略の策定・推進を担う仕事をお任せします。OJTもあり、安心して業務に取り組めます。 主な職務は、流動性リスクや市場リスク関連指標のモニタリングと分析です。また、金融市場業務のミドル承認（取引のリスクチェック等）も担当します。 これらに加え、金融庁など各種監督当局向けの定例報告書の作成や、「特別国際金融取引勘定」に関する適格性審査の補助も行います。 その他、金融市場関連のリサーチ、資料翻訳、中国本店関連の業務協力など、日常的なサポート業務も幅広く担います。

  求める能力・経験

  【必須】金融業界での就業経験/リスク管理業務に興味をお持ちの方 【必須スキル】日本語（読み書き）、中国語（読み書き） 【歓迎】銀行や金融機関での実務経験(2年以上)/金融関連の資格保有者 【仕事の魅力】■金融業界の専門知識を深められる　■中国語・英語スキルの語学力を活かし、グローバルな環境でキャリアアップを目指せる　 【企業の魅力】★圧倒的な安定性とグローバルな事業基盤　★世界水準の金融ノウハウを吸収し、専門性を高められる成長環境　★年間休日120日以上・正社員登用率ほぼ100％　★残業1～2時間/日

  事業内容

  ■商業銀行業務 《取り扱う商品》預金、貸出/保証、貿易決済、ファイナンス、日本国内決済、 　海外送金、外国為替決済、外国為替取引、銀行カード、インターネットバンキング

• 企業ダイレクト

  【管理部/東京】競走馬ファンド立ち上げ/第二種金融商品取引業経験者/新規事業

  600~900万

  

  株式会社ジュエリーピコ東京都台東区

  【管理部/東京】競走馬ファンド立ち上げ/第二種金融商品取引業経験者/新規事業気になる

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  仕事内容

  3.3兆円の競馬市場で「競走馬ファンド」新規事業が始動。管理部門の核として、コンプライアンス・経理財務から事業基盤を構築。第二種金融商品取引業の経験を活かすチャンスです。 【具体的な業務内容】 ■コンプライアンス管理（法令遵守枠組み、研修実施） ■利益相反管理、反社チェック業務■苦情・トラブル対応 ■計理業務（出資金・会費処理、分配額計算） ■総務法務（契約書管理、書類作成）■その他管理部門業務全般 ■ファンド組成のための業務（許認可申請等）

  求める能力・経験

  【必須】証券会社や銀行などの第二種金融商品取引業を営む金商法業者にて第二種金融商品を扱う業務経験1年以上 ■PC（Word、Excel）の基本操作ができる方 【歓迎】 ■コンプライアンス業務のご経験がある方 ■内部監査業務のご経験がある方 ■金融サービスの開発に従事したご経験がある方 ■競馬が好きな方、競馬に興味のある方

  事業内容

  時計・宝飾・ブライダルリングの販売

• エージェント求人

  ◤経営を支えるコンプライアンス責任者（年収～3,000万)◢ 成長Fintech企業｜グローバル展開

  1000~3000万

  • 審査
  • IPO
  • マネージャー
  • モニタリング
  • 当局対応
  • 部長
  • コンプライアンス
  • リスク管理アドバイス
  • リスク管理マネジメント
  • 金融商品取引法
  • 規制当局対応
  • コンプライアンス研修企画
  • コンプライアンス社内規定作成
  • コンプライアンスガイドライン作...
  • コンプライアンス違反対応
  • コーポレートガバナンス整備
  • マネーロンダリング対策/AML
  • テロ資金供与対策/CFT
  • プロジェクト
  • マネジメント
  • コンプライアンス研修設計
  • コンプライアンスマニュアル作成

  急成長中のFintech企業東京都港区

  ◤経営を支えるコンプライアンス責任者（年収～3,000万)◢ 成長Fintech企業｜グローバル展開気になる

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  仕事内容

  急成長するWeb3 / 暗号資産領域で コンプライアンス部門を牽引する部長・マネージャーを募集 暗号資産市場の成長に伴い、高度化・複雑化する金融規制への対応が急務となっています。 より高いガバナンス体制を構築するため、コンプライアンス部門をリードできる部長・マネージャー（候補含む）を募集します。 具体的には、 ・法令調査、社内対応方針の策定 ・コンプライアンスに関するアドバイザリー業務 ・広告審査 ・顧客保護体制の強化 ・預かり資産の分別管理に係るモニタリング ・社内規程の整備、運用 ・コンプライアンス研修の企画および実施 ・当局対応など、コンプライアンス業務全般 など 【おすすめポイント】 ★業界トップクラスの事業規模と高いセキュリティ体制を誇る安定した経営基盤が強みです ★IPOを目指す成長フェーズにあり、組織づくりに深く関与できます ★海外にも事業展開しており、グローバルに活躍できる環境です

  求める能力・経験

  【必須】 ・暗号資産交換業 / 証券会社 / 銀行のいずれかでの実務経験（目安：3年以上） ・コンプライアンスまたはAML/CFT関連の実務経験（目安：5年以上） ・マネジメントの経験 【歓迎】 ・金融庁などの当局対応の経験 ・マニュアルやルールの整備や業務改善の経験 ・複数プロジェクトの進行管理や部門横断での連携の経験 ・CAMS、CFT、CIA、CISA等の関連資格 ・第一種金融商品取引業者での法務・コンプライアンス実務経験 ・ビジネスレベルの英語力

  事業内容

  -

• エージェント求人

  【NTTドコモ / 金融ガバナンス部】金融オペレーショナルリスク・金融オペレーショナルリスク担当

  550~960万

  • 決済サービス
  • リスク管理マネジメント
  • 信用リスク管理
  • 法規制変更リスク管理
  • 委託先管理
  • 危機管理
  • リスクマネジメント

  株式会社NTTドコモ (NTT DOCOMO, INC.)東京都千代田区

  【NTTドコモ / 金融ガバナンス部】金融オペレーショナルリスク・金融オペレーショナルリスク担当気になる

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  仕事内容

  主に銀行法、金融商品取引法、資金決済法などの金融関連法令に関し、以下のミッションを主導していただきます。 ➀事業実現に向けた戦略的リスクコントロール 新規の金融決済サービス（例：d払い関連、新銀行サービスなど）の企画に対し、信用リスク、オペレーショナルリスク等の発生シナリオを特定・評価します。単なる法令の「リスク指摘」に留まらず、「リスクを許容レベルに抑え、いかに安全に事業を実現するか」という最適解を事業部門と共に構築・推進していただきます。 ②金融当局対応の主導と信頼性の確立 金融庁などの監督官庁への各種報告、届出、照会対応を一貫して主導し、ドコモグループの金融ビジネスにおける信頼性を最前線で確保していただきます。 ③グループ横断的なガバナンス体制の整備 グループ内の金融関連会社（銀行、決済会社など）のリスク管理態勢を横断的にモニタリングし、ガバナンスレベルの標準化と強化に向けた規程・プロセスの整備を推進していただきます。

  求める能力・経験

  【求めるスキル】 ・金融機関において、リスクマネジメント（オペレーショナルリスク）、危機管理、委託先管理等のいずれかの領域での経験（５年以上、なお、提示した領域を合算して５年以上であれば可） ー風評リスクや苦情管理に関する情報収集およびそれに基づく再発防止策の策定経験 ーBCP訓練の計画、実施経験 ー外部委託先管理のルール制定、管理の経験 ※ご本人の経験・スキル等を勘案し業務アサインをさせていただきます 【その他あると望ましい経験/スキル】 ・クレジットカード、資金移動事業における２線業務経験（資金移動業（銀行等の預金取扱金融機関以外の者が為替取引を業として営むこと）のうち、100万円相当額以下の資金の移動に係る為替取引のみ業として営むこと（第三種資金移動業を除く）経験

  事業内容

  ・通信事業： 携帯電話サービス、光ブロードバンド、各種端末機器の販売など ・スマートライフ事業： 動画、音楽、金融・決済（d払い、dカードなど）、コンテンツ、IoTなどの生活関連サービス提供 ・その他： 法人向け通信サービス、ソリューション提供など